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交易.【基金投资】短线交易限制和相关说明


2020-05-22

买基金,如果持有时间太短,可能会被收取短线交易费,或是被禁止购买该基金系列。

以下是几个基金系列的短线交易规定

■摩根基金系列

■骏利基金

■法巴百利达基金系列

■富兰克林坦伯顿

■摩根基金系列

有关监控可能的频繁短线交易行为,负责单位会定期提出报告(至少每季),报告内容包括过去半年内所有于7日(日曆日)内进行同一基金买卖之客户名单,并针对个别客户其半年内短线交易次数过多者,将依其交易金额、所获利益或损失、交易行为模式、以及交易历史记录等进行特别查核。

任何被认定为从事频繁短线交易之客户,将视个别情况分别审核并处理,其可能之处理方式包括以警示信函通知,或于未来拒绝该客户之任何新申购等。

■骏利基金系列

当公司认为会损害股东权益之过量交易发生时(例如股份在买入后90个曆日内被买回或转换,或交易似乎遵循某个时机形态,或交易具有极度过量或频繁之特性),则会特别执行公平价值定价和以实物形式买回。

董事可自行酌量执行公平价值定价和以实物形式买回。公司引起之成本将被列入公平价值定价以符合过量之交易。

这些成本包括可归属到交易之佣金、印花税(可适用时)、存託及保管费及管理费,且让各股东分担这些成本将不甚公平。

此外,在怀疑有过量交易的情况下,本公司可将共同持有或控制的股份合併,作为决定某人或某群体可否被视为牵涉在过量交易中。因此,董事对被其视为从事过量交易投资者的认购或转换股份申请保留拒绝的权利。

本公司可进一步强制买回被合理怀疑从事过量交易投资者的股份。

经销商亦可为本公司向在购买后90个曆日内被买回的股份徵收交易费。

「交易费」在本公开说明书「费用、收费和支出」标题下详细说明。

■法巴百利达基金系列

基金的投资只以长线投资为目标。董事会将採取合理的措施,致力预防过份频密、择时交易及/或短线交易(积极交易)或类似滥用行为。

基金进行过份频密、择时交易及/或短线交易,可扰乱或损害基金组合的投资策略、产生不必要的额外开支、并可能对所有股东(包括不会产生上述开支的长线股东)的投资回报带来负面的影响。

若董事会相信由任何一名或多名投资者作出的任何赎回、认购或转换要求将扰乱或损害基金组合和帐户的交易活动,董事会保留权利在毋须预先通知的情况下,以任何理由拒绝该赎回、认购或转换要求,及在适用的情况下採取所需措施,以保障本公司的其他投资人,特别是透过收取最多2%的额外赎回费,该费用将由子基金保留。

法巴百利达基金(Parvest Fund)施行短线交易(积极交易)监控所定义之短线天数乃为七(7)天,本公司将依主管机关之规定,请求销售机构进行短线交易监控作业与提供其所属从事基金短线交易投资人之相关资料。

■富兰克林坦伯顿

富兰克林坦伯顿全球投资系列基金(卢森堡注册)之基金短线交易规定:

依公开说明书之规定,基金公司不鼓励短期或是过度交易(以下称「择时交易」),当基金公司或股务代理机构认定投资人之交易可能妨碍基金投资组合效率管理、可能实质增加基金交易成本、管理成本或税捐,或是在其他方面不利于基金公司及其股东的权益时,会试图限制或拒绝此类交易。

基金公司得于必要时,要求销售机构提供投资人于一定期间内之交易纪录,以便基金公司监控可能涉及择时交易之投资人。

当投资人之交易行为被认定为择时交易,基金公司可能暂时或是永久禁止投资人后续之申购,或是限制该投资人以后任何申购的金额、次数或频率,以及/或是投资人之后可能要求的申购、转换或赎回之方式。

资讯彙整日:2019.08.08

资讯来源:境外基金资讯观测站

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